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股票资讯  2021-03-28 17:57:11

新三板改革第二批六项业务规则发布实施

优化定向发行审核机制,提高信息披露质量

国有股转让公司1月3日发布消息。根据中国证监会关于全面深化实施新三板改革的方案,国有股转让公司在2019年12月27日第一批业务规则发布实施后,于2020年1月3日发布了第二批六项业务规则。其中,《定向发行规则》借鉴了登记制度的理念,优化了定向发行的审查机制;《信息披露规则》对上市公司不同市场层次的信息披露要求做出了不同的安排,有效提高了上市公司的信息披露质量。

国有股转让公司表示,目前公司正在稳步推进新三板改革业务规则的发布和实施。其余公开发行股票等17项业务规则已经修订或制定,待相关程序完成后将陆续发布实施。

借鉴注册制的概念

6项业务规则包括3项基本业务规则:定向发行规则、信息披露规则和上市公司治理规则,2项业务指南:上市审核指引、上市申请文件内容及格式指引,1项业务指南:定向发行股票指引。

本次发布实施的三项基本业务规则已经公开征求意见。国有股转让公司认真研究了市场各方提出的意见和建议,在衔接《非上市公众公司监督管理办法》和《非上市公众公司信息披露管理办法》两个上位法规的基础上,修订完善了相关规则。

国有股转让公司指出,《定向发行规则》借用了登记制度的概念,优化了定向发行的审查机制;取消一次发行不得超过35名新股东的限制;允许上市同时发行,引入自营发行,完善授权发行机制,提高融资效率;允许发行人使用验资后募集的资金,降低资金闲置成本。与征求意见稿相比,本次发布的《定向发行规则》明确了发行人实施定向发行前不得有未完成的股份回购;调整关联股东持股比例要求,避免特定情况下投票表决;同时,为避免歧义,对上市同时发行的新股限售股的措辞进行了调整。

为支持此次发布的《定向发行规则》,国有股转让公司同时修订了《股票上市审核指引》和《上市申请文件内容与格式指引》,明确了上市与上市同时进行的制度安排,进入创新层。优化上市审核机制,统一上市申请文件的内容和格式要求;修订《定向发行股票指引》,优化200人以下定向发行业务流程,细化200人以上定向发行、自营发行和授权发行业务流程。

调整临时报告事件类型

《信息披露规则》对上市公司不同市场层次的信息披露要求做出了不同的安排,有效提高了上市公司的信息披露质量。与征求意见稿相比,本次发布实施的《信息披露规则》从以下几个方面进行了调整:一是将绩效报告和通知的更正和道歉比例调整为20%。二是减轻基层披露负担,停止鼓励披露季报,进一步简化定期报告披露。三是调整临时报告项目类型,与《非上市公众公司信息披露管理办法》保持一致。

《上市公司治理规则》坚持底线监管和差异化监管相统一的原则。在坚持上市公司基本经营要求的基础上,结合公开程度和股权分散程度,对精选公司、创新公司和基础公司进行差异化的公司治理安排。与征求意见稿相比,本次发布实施的《上市公司治理规则》做了如下调整。一是统一各级上市公司年度股东大会的召开时间要求。二是禁止交叉持股,明确上市公司控股子公司不得取得上市公司股份。第三,兼任高级管理人员的董事人数不得超过董事总数的1/2,仅限于选定的上市公司。四是明确上市公司合并报表范围内的交易,按照规定免除履行审核程序。


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