「股票002607」社论:保护投资者"董事,监事和高级管理人员"应成为监督的重要对象

股票资讯  2021-05-24 18:14:09

在资本市场上,如何保护中小投资者的利益是一项系统工程。将上市公司高管作为重要的监督对象是其中的重要组成部分。

最近,上海证券交易所(以下简称"上海证券交易所")报告了近两年来上市公司的纪律审查情况。审查对象比较集中,主要是个人,申请人总数的95%以上为上市公司的董事,监事和高级管理人员(以下简称"董事,监事和高级管理人员")。

申请复审是双方的合法权利,应得到充分尊重。然而,另一组数据还显示,董事,监事和高级官员是上市公司违反纪律的主要群体:自2019年以来,上海证券交易所的308项纪律制裁涉及329家上市公司和1,134名董事,监事和高级官员。上市公司。

从通知中可以看出,上市公司董事,监事和高级管理人员没有认真履行职责,主要表现在以下几个方面:实际控制人清空了上市公司。,申请人说他不知道;该公司不实和延迟地披露了年度报告,申请人声称年度报告不足以进行审查;并购重组信违反规定,申请人辩称违反行为是由对方的恶意犯罪造成的,并且不参与或不知道。该公司的业绩预测是不允许的,申请人说该业绩预测已得到提醒,必须依据会计师的意见,股价变动与信息披露无关。上海证券交易所不支持对这些董事,监事和高级管理人员进行审查的理由。上海证券交易所普遍认为,审查申请书的负责人没有勤勉尽责,应当承担相应的责任。

"勤奋尽责"这句话是关键,但还不够。董事和监事对上市公司的重要性不言而喻。在许多情况下,他们并不缺乏专业标准,相反,他们在拥有专业标准的同时也面临着缺乏职业道德的问题。许多流行的说法,例如"切韭菜"和"吮羊毛",都是一些不道德的董事,主管和高级官员,他们为这场大火做出了贡献。为了进一步巩固这一群体的责任,包括民事赔偿,刑事处罚等,可以进一步保护投资者的切身利益。

首先,包括监管机构在内的执法系统必须提高效率,以防止"小雷声"演变成"大雷声"。

这是一个示例。以广东荣泰(600589.sh)为例。该公司于本月13日宣布,已收到中国证券监督管理委员会广东省监管局的《行政处罚决定书》。实际上,这家公司已经涉嫌违规多年。数据显示,2012年至2015年,公司的净利润逐年下降,但从2015年至2018年,公司的净利润连续三年开始逐年增加。到2019年的年度报告不仅在当年陷入巨大亏损,而且在过去一年中损失了过去几年的利润之和。我相信每个人都知道是否有任何棘手的问题。

其次,有必要加强对董事,监事和高级管理人员的专业处罚和民事赔偿,并对缺乏专业素养的董事,监事和高级管理人员产生"终身处罚"的威慑作用。伦理。

但是,现在看来,违反董事,监事和高级官员的刑罚仍然要轻一些。在上述广东荣泰案中,中国证券监督管理委员会决定,除对公司实际控制人罚款330万元外,其余负责人处以160万元至20万元不等的罚款。中国证券监督管理委员会的这一处罚当然有其法律依据,主要是关于信息披露,虚假利润等,并不涉及投资者因此遭受的损失。

投资者遭受损失并从负责人那里获得赔偿是一柄更高的剑。根据有关司法解释:发起人,发行人,上市公司因虚假陈述给投资者造成的损失,应当承担民事赔偿责任;发行人,上市公司应当对前款造成的损失承担连带赔偿责任。

几天前,上海金融法院一审判决了FeiloAudio的虚假陈述。被告FeiloAudio回应了原告支付的投资损失赔偿,总额超过人民币1.23亿元。这仍然是以上市公司为主体向某些投资者提供的报酬,尚未弄清负责虚假陈述的董事,监事和高级管理人员的报酬责任。

第三,需要加强对董事,监事和高级管理人员违法犯罪行为的刑事处罚。监管部门反复强调,有必要进一步完善对上市公司董事,监事和高级管理人员的绩效要求,明确指出相关职责,加强对绩效的监督。这当然是总的方向,但是仅仅依靠相关人员的"重视"和自律是不够的。今年3月正式实施的《刑法修正案(11)》对相关董事,监事和高级官员处以更严厉的刑罚,非法犯罪的低廉成本也将得到根本改善。

简而言之,保护投资者是一项长期而基础的工作。下一步,行政监督无疑将变得越来越严格,还将发布一系列行政处罚,民事赔偿和刑事处罚。结合拳击,将相关案件移交给刑事制裁的比例也将增加。在这一过程中,上市公司的董事,监事和高级职员也面临着巨大的挑战。

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(来源:《中国商报》)


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